11.期货交易所应在()向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告:
A.每一季度结束后30日内
B.每一年度结束后3个月内
C.每一年度结束后60日内
D.每一季度结束后30日内和每一年度结束后60日内
参考答案:B
12.《期货交易所管理办法》自()起施行,1999年8月31日发布的老办法同时废止。
A.2001年10月1日
B.2002年7月1日
C.2002年10月1日
D.2002年5月1日
参考答案:B
13、当期货市场出现异常情况时,除期货交易所外,()可以决定采取延迟开市、暂停交易等必要的风险处置措施。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.中国证监会派出机构
参考答案:A
14、下列期货经纪公司高级管理人员应当具备的条件中错误的是:
A.身体状况良好
B.具有良好的职业道德
C.从事期货、证券工作5年以上
D.取得期货从业人员资格
参考答案:C
15、下列说法正确的是():
A.中国证监会对经纪公司高管人员任职资格予以核准后,中国期货业会将向核准通过的人员颁发《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》
B.中国证监会派出机构依照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》对期货经纪公司高级管理人员的任职资格进行审核与管理
C.中国证监会负责期货经纪公司高管人员任职资格的审核与管理工作
D.中国证监会对期货经纪公司高管人员任职资格的审核、管理工作包括:任职资格的审核与确认、任职期间的考核、任职资格暂停与撤消、离任审计工作以及其他相关事宜
参考答案:C
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