期货从业资格
在我国股票期权市场上,机构投资者可进一步细分为专业机构投资者和( )。
11、期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由( )统一制定并公布。 A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.国务院有关主管部门D.中国证监会 参考答案:C
1、( )应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。 A.中国证监会 B.中国期货业协会C.证券公司 D.中国人民银行参考答案:C
21、推荐人每年最多只能推荐( )人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。 A.2 B.3 C.4 D.5
11、有下列情形之一的,经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金:保障基金总额达到( )亿元人民币;期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。 A.8 B.10 C.6 D.15 参考答案:A
1、期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前( )个月的风险监管指标持续符合规定的标准。 A.1 B.2 C.3 D.6
46.期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得( )以下的罚款。 A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下 C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下
31.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起( )个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。 A.5 B.7 C.15 D.30