期货从业资格
在我国股票期权市场上,机构投资者可进一步细分为专业机构投资者和( )。
11:下列机构中,()不属于会员制期货交易所的设置机构。 A:会员大会 B:董事会 C:理事会 D:各业务管理部门 参考答案[B]
1.某期货公司是金融期货公司全面结算会员。期末,该公司在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元。其中包括其代理的非结算会员客户权益为3亿元。该期货公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元,公司划入期货账户中的自有资金为5000万元,请回答以下问题,该期货公司的净资本低于风险监管指标预警标准的是( )期货从业法律法规部分精选练习题 A.1.4亿元
13.期货公司申请金融期货经纪业务资格,其高级管理人员近( )年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。 A.1 B.2 C.3 D.5
1.期货交易所以其全部财产承担( )责任。 A.民事 B.行政 C.刑事 D.经济
16.期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得( )以下的罚款。 A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下 C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下
1.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起( )个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。 A.5 B.7 C.15 D.30
16.期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起( )个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告。 A.3 B.5 C.10 D.20
1.国债充抵保证金的,期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所( )为基准计算价值。 A.较低的收盘价B.较高的收盘价 C.收盘价的算术平均值D.收盘价的加权平均值
11.在我国,期货交易所会员大会由( )召集,一般情况下每年召开一次。 A: 董事会 B: 理事会 C: 总经理 D: 理事长 参考答案[B]
1.期货交易所违反规定接纳会员的,责令改正,给予警告,同时对直接责任人给予纪律处分,处()的罚款。 A.5万元以上10万元以下 B.1万元以上5万元以下 C.1万元以上10万元以下 D.1万元以上3万元以下 参考答案[C]