期货从业资格
1.我国《期货从业人员执业行为准则》自( )起施行。 A.2003年7月1日 B.2003年9月1日 C.2003年10月1日 D.2004年1月1日
11.在我国，期货交易所会员大会由( )召集，一般情况下每年召开一次。 A: 董事会 B: 理事会 C: 总经理 D: 理事长 参考答案[B]
1.期货交易所违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，同时对直接责任人给予纪律处分，处()的罚款。 A.5万元以上10万元以下 B.1万元以上5万元以下 C.1万元以上10万元以下 D.1万元以上3万元以下 参考答案[C]
16.某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据《期货交易所管理办法》的规定，该交易所应当在决定之日起()内向中国证监会报告。 A.5日B.10日 C.15日D.30日
1.期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，( )。 A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金 B.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金
16.独立董事最多可以在( )家期货公司兼任独立董事。 A.1B.2 C.3D.5
1.期货公司应当在( )后为客户提供交易结算报告。 A.每周交易闭市 B.每年财务结算 C.每次交易完成 D.每日交易闭市
21.期货商经营自营期货时，应按月就当月自营已实现净利提列 (A)20% (B)10% (C)5% (D)1% 做为买卖损失准备金
11.下列关于期货结算机构的设置标准何者有误? (A)除由期交所或其它机构兼营者外，其组织形态应为股份有限公司 (B)结算机构资本额为十亿元
1.期货商受托从事期货交易之种类及交易所是 (A)得受托交易种类由行政院公告，受托交易之交易所由主管机关公告 (B)得 受托交易种类由主管机关公告，得受托交易之交易所由行政院公告 (C)两者均由行政院公告 (D)两者均由主管机关公告
1. 下列关于股指期货投资者适当性制度的说法，正确的有( )。 A. 中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查 B. 中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查
