期货从业资格
1.我国《期货从业人员执业行为准则》自( )起施行。 A.2003年7月1日 B.2003年9月1日 C.2003年10月1日 D.2004年1月1日
1.客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司( )。 A.不承担责任 B.承担次要赔偿责任 C.承担主要赔偿责任，最高不超过80% D.全部承担赔偿责任 参考答案：D。
21：某工厂预期半年后须买入燃料油126，000加仑，目前价格为$0.8935/加仑，该工厂买入燃料油期货合约，成交价为$0.8955/加仑。半年后，该工厂以$0.8923/加仑购入燃料油，并以$0.8950/加仑的价格将期货合约平仓，则该工厂净进货成本为$( )/加仑。 A：0.8928 B：0.8918 C：0.894 D：0.8935 参考答案[A]
11：下列机构中，()不属于会员制期货交易所的设置机构。 A：会员大会 B：董事会 C：理事会 D：各业务管理部门 参考答案[B]
1.某期货公司是金融期货公司全面结算会员。期末，该公司在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元。其中包括其代理的非结算会员客户权益为3亿元。该期货公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元，公司划入期货账户中的自有资金为5000万元，请回答以下问题，该期货公司的净资本低于风险监管指标预警标准的是( )期货从业法律法规部分精选练习题 A.1.4亿元
13.期货公司申请金融期货经纪业务资格，其高级管理人员近( )年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。 A.1 B.2 C.3 D.5
1.期货交易所以其全部财产承担( )责任。 A.民事 B.行政 C.刑事 D.经济
16.期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )以下的罚款。 A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下 C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下
1.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起( )个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。 A.5 B.7 C.15 D.30
16.期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起( )个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。 A.3 B.5 C.10 D.20
1.国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所( )为基准计算价值。 A.较低的收盘价B.较高的收盘价 C.收盘价的算术平均值D.收盘价的加权平均值
