1.期货交易所以其全部财产承担( )责任。
A.民事
B.行政
C.刑事
D.经济
2.期货公司申请结算业务资格的,国务院期货监督管理机构应当在受理申请之日起( )内做出批准或者不批准的决定。
A.15日
B.30日
C.3个月
D.6个月
3.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种,应当征求( )的意见。
A.中国证监会
B.国务院有关部门
C.全国人大常委会
D.中国期货业协会
4.在我国设立期货公司,应当在( )注册。
A.工商行政管理部门
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.公司所在地的中国证监会派出机构
5.期货公司变更( )以上的股权,应当经国务院期货监督管理机构批准。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
6.期货公司成立后无正当理由超过__________个月未开始营业,或者开业后无正当理由停业连续__________个月以上的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。( )
A.1;3
B.3;3
C.1;6
D.3;6
7.银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格,经( )审核同意后,由国务院期货监督管理机构批准。
A.全国人大常委会
B.国务院证券监督管理机构
C.国务院银行监督管理机构
D.国务院期货监督管理机构
8.会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。
A.期货交易所
B.该会员
C.期货交易所和该会员按比例
D.期货交易所和该会员共同连带
9.客户在期货交易中违约的,期货交易所先以( )承担违约责任。
A.该客户的保证金
B.期货交易所的自有资金
C.期货交易所的风险准备金
D.期货交易公司的储备金
10.申请设立期货公司,具备任职资格的高级管理人员不少于( )人。
A.3
B.5
C.7
D.15
11.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行( )。
A.监督管理
B.自律管理
C.合规管理
D.行政管理
12.设立期货公司,持有l00%股权的股东净资本应当不低于人民币__________亿元;股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币__________亿元。( )
A.2;5
B.5;10
C.10;15
D.15;20
1.【答案】A
【解析】根据《期货交易管理条例》第七条规定,期货交易所以其全部财产承担民事责任。
2.【答案】C
【解析】根据《期货交易管理条例》第八条规定,结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。
3.【答案】B
【解析】根据《期货交易管理条例》第十三条规定,国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种,应当征求国务院有关部门的意见。
4.【答案】A
【解析】根据《期货交易管理条例》第十五条规定,设立期货公司,应当经国务院期货监督管理机构批准,并在公司登记机关登记注册。我国公司登记机关是工商行政管理部门。
5.【答案】D
【解析】根据《期货交易管理条例》第十九条规定,办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更公司形式;(三)变更业务范围;(四)变更注册资本;(五)变更5%以上的股权;(六)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构;(七)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
6.【答案】B
【解析】根据《期货交易管理条例》第二十一条规定,期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续:(一)营业执照被公司登记机关依法注销;(二)成立后无正当理由超过3个月未开始营业,或者开业后无正当理由停业连续3个月以上;(三)主动提出注销申请;(四)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
7.【答案】C
【解析】根据《期货交易管理条例》第三十三条规定,银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格,经国务院银行业监督管理机构审核同意后,由国务院期货监督管理机构批准。
8.【答案】B考试大-全国最大教育类网站(www.Examda。com)
【解析】根据《期货交易管理条例》第三十七条规定,会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。
9.【答案】A
【解析】根据《期货交易管理条例》第四十条规定,客户在期货交易中违约的,期货交易所先以该客户的保证金承担违约责任。
10.【答案】A
【解析】根据《期货公司管理办法》第六条规定,申请设立期货公司,除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外,还应当具备下列条件:(一)具有期货从业人员资格的人员不少于15人;(二)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。
11.【答案】B
【解析】根据《期货公司管理办法》第五条规定,中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理。
12.【答案】C
【解析】根据《期货公司管理办法》第八条规定,设立期货公司,持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外,净资本应当不低于人民币1O亿元;股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币15亿元。
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