2019年期货从业资格考试期货法律法规模拟试题及答案34

期货从业资格 模拟试题 期货从业资格考试 2019/04/25 09:26:56

1.国债充抵保证金的,期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所( )为基准计算价值。

A.较低的收盘价B.较高的收盘价

C.收盘价的算术平均值D.收盘价的加权平均值

2.当期货价格出现同方向连续涨跌停板时,期货交易所可以采用的措施是( )。

A.暂停交易B.调整涨跌停板幅度

C.降低保证金比例D.按一定原则平仓

3.期货交易所应当按照手续费收入的( )的比例提取风险准备金。

A.10%B.15%C.20%D.25%

4.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的,暂停交易的期限不得超过( ),但经中国证监会批准延长的除外。

A.1个交易日 B.2个交易日

C.3个交易日 D.5个交易日

5.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,应当承担主要赔偿责任,赔偿额( )。

A.为损失的百分之五十以上B.不超过损失的百分之五十

C.为损失的百分之八十以上D.不超过损失的百分之八十

6.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )。

A.10年B.15年C.20年D.25年

7.期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足( )的要求,真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

A.交易 B.结算

C.交易和结算 D.期货保证金安全存管监控

8.期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定,向( )报送相关信息。

A.股东大会 B.中国证监会

C.期货业协会 D.期货保证金安全存管监控机构

9.下列人员不需要在风险监管报表上签字确认的是( )。

A.研发负责人 B.期货公司法定代表人

C.经营管理主要负责人 D.财务负责人

10..期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于( )。

A.职工福利 B.会员分红

C.股东分红 D.保证期货交易场所、设施的运行和改善

11.期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起( )个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。

A.3 B.5 C.7 D.15

12.期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易,或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的,给予警告,单处或者并处( )元以下罚款。

A.3万B.5万C.10万D.20万

13.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的,协会应当进行调查,给予( )。

A.纪律处分 B.行政处 罚 C.刑事处罚 D.行政处分

14.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起个工作日内向协会报告,由注销其从业资格。( )

A.5;中国证监会B.10;中国证监会

C.5;期货业协会D.10;期货业协会

15.《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制,对此,下列选项中错误的是( )。

A.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,不得继续为客户提供服务

D.中国证监会禁止的其他行为

1.A【解析】《期货交易所管理办法》第七十二条第二款规定,国债充抵保证金的,期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。

2.B【解析】《期货交易所管理办法》第八十六条规定,期货价格出现同方向连续涨跌停板的,期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。

3.C【解析】期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金,风险准备金应当单独核算,专户存储。

4.C【解析】《期货交易所管理办法》第八十九条规定,期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的,暂停交易的期限不得超过3个交易日。但经中国证监会批准延长的除外。

5.D【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十六条规定,期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之八十。

6.C【解析】《期货交易所管理办法》第九十二条规定,期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。

7.D【解析】《期货交易所管理办法》第九十六条规定,期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求,真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

8.D【解析】《期货交易所管理办法》第九十七条规定,期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定,向期货保证金安全存管监控机构报送相关信息。

9.A【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十六条规定,期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认,并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的,应当书面说明意见和理由,向公司住所地中国证监会派出机构报送。

10.D【解析】《期货交易所管理办法》第一百零一条规定,期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。

11.B【解析】《期货公司管理办法》第八十一条规定,期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告;解聘会计师事务所的,应当说明理由。

12.A【解析】《期货公司管理办法》第九十二条规定,期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易,或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。

13.A【解析】《期货从业人员管理办法》第二十四条规定,期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送中国证监会处理。据此规定,期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分,无权给予行政处罚及其他处罚。

14.D【解析】参见《期货从业人员管理办法》第十一条第一款规定。

15.C【解析】当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,期货从业人员应当及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则,不必中断向客户提供的服务。


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