31.下列属于《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”的是( )。

A.从事期货业务的会计师事务所

B.期货交易所

C.期货公司

D.期货交割仓库

【正确答案】：C

【答案解析】：

期货从业人员管理办法所称从事期货经营业务的机构是指:

(1)期货公司;

(2)期货交易所的非期货公司结算会员; (3)期货投资咨询机构;

(4)为期货公司提供中间介绍业务的机构;

(5)中国证券监督管理委员会规定的其他机构。

32.以下符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资格申请条件的是( )。

A.已被从事期货经营业务的机构聘用

B.最近 3 年内受过刑事处罚

C.最近 3 年内被撤销证券从业资格

D.最近 3 年内受过中国银监会的行政处罚

【正确答案】：A

【答案解析】：

机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理 从业资格申请:

(l)品行端正，具有良好的职业道德; (2)已被本机构聘用;

(3)最近 3 年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚; (4)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满; (5)最近 3 年内未因违法违规行为被撒销证券、期货从业资格;

(6)中国证监会规定的其他条件。

33.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会 应当给予 ( )。

A.行政处罚

B.市场禁入

C.纪律惩戒

D.罚款

【正确答案】：C

【答案解析】：

期货从业人员违反期货从业人员管理办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪 律惩戒。

34.期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起 ( ) 个 工作日内向中国期货业协会报告。

A.10

B.20

C.30

D.5

【正确答案】：A

【答案解析】：

从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在 作出处分诀定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起 10 个工作日

内向协会报告。

35.首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向期货公司( )负责。

A.总经理

B.董事会

C.监事会

D.股东会

【正确答案】：B

【答案解析】：

本题考查期货公司首席风险官管理规定，首席风险官向期货公司董事会负责。

36.全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在 ( ) 向 期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A.当日结算前

B.当日结算后

C.下一交易日开市前

D.期货交易所规定期限内

【正确答案】：A

【答案解析】：

全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向期货交 易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

37.非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间 内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权采取的措施是( )。

A.对该非结算会员进行公开谴责

B.对该非结算会员的持仓强行平仓

C.及时向期货交易所报告

D.及时向中国证监会举报

【正确答案】：B

【答案解析】：

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行 平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期 货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓。

38.为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理办法》， 以下可以按照一定比例计入净资本的负债项目是 ( )。

A.期货公司的长期借款

B.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款

C.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款

D.期货公司的短期借款

【正确答案】：B

【答案解析】：

期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性的长期借款，可以在计算净资本时将 所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。

39.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，应当由具备证券、期货相关业务资格的会计 师事务所进行审计的风险监管报表是 ( )。

A.日风险监管报表

B.周风险监管报表

C.月度风险监管报表

D.年度风险监管报表

【正确答案】：D

【答案解析】：

期货公司应当报送月度和年度风险监管报表.期货公司应当于月度终了后的 7 个工作日内向

公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的 4 个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的的年度风险监管报表。

40.证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法正确的是 ( )。

A.对股东的开户资料进行审查

B.代表股东与期货公司签订期货经纪合同

C.代股东接收交易密码

D.代股东下达交易指令

【正确答案】：A

【答案解析】：

证券公司应当完全建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查， 证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。