11.期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至 2006 年 12 月 31 日风险准备金账户总额的 ( )缴纳形成。

A. 5%

B. 10%

C. 15%

D. 20%

【正确答案】：C

【答案解析】：

本题考查期货投资者保障基金的筹集。保障基金的启动资金由期货交易所从其积

累的风险准备金中按照截至2006 年12 月31 日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。

12.期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳 或者拒不缴纳保障基金的，由( )根据《期货交易管理条例》进行处罚。

A.财政部

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.期货投资者保障基金管理机构

【正确答案】：B

【答案解析】：

期货交易所、期货公司违反本办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、 报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十八条、七十条进行处罚。

13.( )定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。

A.中国证监会

B.期货保证金安全存管监控机构

C.期货交易所

D.中国期货业协会

【正确答案】：A

【答案解析】：

本题考查期货投资者保障基金管理暂行办法。中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货 公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报 表。

14.审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是交易所 ( )的职权。

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.专门委员会

【正确答案】：A

【答案解析】：

本题考查期货交易所管理办法。公司制期货交易所设股东大会.股东大会负责审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案。

15.依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是 ( )。

A.中国证监会

B.期货交易所所在地人民政府

C.中国期货业协会

D.期货保证金安全存管监控机构

【正确答案】：A

【答案解析】：

本题考查期货交易所管理办法。中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理.

16.下列不属于公司制期货交易所会员权利的是 ( )。

A.联名提议召开临时股东大会

B.使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务

C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

D.按照交易规则行使申诉权

【正确答案】：A

【答案解析】：

本题考查期货交易所管理办法。选项 A 是会员制期货交易所会员享有的权利。

17.下列关于会员制期货交易所会员大会的表述，正确的是 ( )。

A.期货交易所应在会员大会召开 20 日前将会议审议事项通知各会员，经全体会员同意， 可以对通知未列明事项进行表决

B.期货交易所应在会员大会召开 10 日前将会议审议事项通知各会员，临时会员大会不得对通知未列明的事项作出决议

C.1/3 以上理事联名提议时，应当召开临时会员大会

D.会员大会必须有 1/2 以上会员参加方为有效

【正确答案】：B

【答案解析】：

本题考查期货交易所管理办法。选项 A 错误，召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开 10 日前通知会员，选项 C 错误，当 1/3 以上会员联名提议时，应当召开临时会员大会。会。选项 D 错误，会员大会有 2/3 上会员参加方为有效。

18.期货交易所应当按照 ( )20%的比例提取风险准备金。

A.成交金额

B.会员费收入

C.信息费收入

D.手续费收入

【正确答案】：D

【答案解析】：

本题考查期货交易所管理办法.期货交易所应当按照手续费收入的 20%的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

19.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于 ( )年。

A.25

B.35

C.20

D.30

【正确答案】：C

【答案解析】：

本题考查期货交易所管理办法。期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不 少于 20 年。

20.下列关于期货公司股东会的表述，错误的是 ( )。

A.股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

B.股东会每年应当至少召开一次会议

C.股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权

D.股东会作出决议后的 3 个工作日内，应当向中国证监会备案

【正确答案】：D

【答案解析】：

本题考查期货公司监督管理办法。期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权 范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照 出资比例或者所持股份比例行使表决权。