2019期货从业资格考试法律法规模拟练习三

期货从业资格 模拟试题 期货从业资格考试 2019/01/10 09:11:33

一、单项选择题

1. 期货从业人员资格申请人违反规定,向投资者承诺或者保证收益的且情节严重的,由中国期货业协会在(  )年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。

A.3

B.5

C.6

D.8

参考答案:A

参考解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第40条规定,从业人员有下列情形之一,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请:①有本准则第10条至第15条所禁止行为之一的;②违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的;③违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的;④为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。

2. 期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送(  )。

A.财政部

B.中国证监会和财政部

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心

参考答案:B

参考解析:《期货投资者保障基金管理办法》第16条规定,保障基金应当实行独立核算,分别管理,并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送中国证监会和财政部。

3. 中国证监会自受理申请材料之日起(  )个工作日内,作出批准或者不予批准的决定。

A.5

B.10

C.20

D.30

参考答案:C

参考解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第8条规定,中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内,作出批准或者不予批准的决定。

4. 会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会,则应当在(  )前通知所有会员。

A.6月15日

B.6月18日

C.6月20日

D.6月22日

参考答案:A

参考解析:《期货交易所管理办法》第22条规定,会员大会由理事长主持。召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开10目前通知会员。所以,应当在6月15目前通知所有会员。

5. (  )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A.《期货高管人员任职资格管理办法》

B.《期货从业人员执业行为准则(修订)》

C.《期货从业人员行为规范》

D.《期货从业人员经纪业务规范》

参考答案:B

参考解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第2条规定,本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定,是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

二、多项选择题

6. 期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有(  )情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

A.占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营

B.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动

C.股东未按照出资比例或者所持股份比例行使表决权

D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏

参考答案:A,B,C,D

参考解析:《期货公司监督管理办法》第90条规定,期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人有下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改:①占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营;②直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动;③股东未按照出资比例或者所持股份比例行使表决权;④报送、提供或者出具的材料、信息或者报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

7. 期货公司会员单位应建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确(  )等相关期货从业人员的责任。

A.客户开发人员

B.服务人员

C.公司高级管理人员

D.审核人员

参考答案:A,B,C,D

参考解析:《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第6条规定,期货公司会员单位应建立并有效执行客户井发责任追究制度.明确客户开发人员、服务人员、公司高级管理人员、相关部门负责人、审核人员等相关期货从业人员的责任。

8. (  )依法对期货市场客户开户实行自律管理。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

参考答案:C,D

参考解析:《期货市场客户开户管理规定》第7条规定,中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。

9. 从事期货经营业务的机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向(  )报告。

A.监事会

B.董事会

C.高级管理人员

D.期货业协会

参考答案:B,C

参考解析:《期货从业人员管理办法》第19条规定,机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。

10. 期货交易所有(  )行为的,应经过中国证监会批准。

A.变更办公地点

B.变更名称

C.合并

D.变更注册资本

参考答案:B,C,D

参考解析:《期货交易所管理办法》第13、14条规定,期货交易所变更名称、注册资本、合并、分立.应经过中国证监会批准。


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