2013期货从业资格考试法律法规模拟试题七(39)

期货从业资格 模拟试题 期货从业资格考试网 2018/02/26 15:32:20
  151.【答案】B
  【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第九条规定,期货公司持有的金融资产,按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最高的比例进行风险调整。
  152.【答案】A
  【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十四条规定,客户保证金未足额追加的,期货公司应当相应调减净资本。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明。未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算,不包括已经计入"应收风险损失款"科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。
  153.【答案】B
  【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定,期货公司应当符合净资本与净资产的比例不得低于40%。
  154.【答案】B
  【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十三条规定,中国证监会规定的风险监管指标设置预警标准。规定"不得低于"一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%,规定"不得高于"一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%。
  155.【答案】B
  【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条规定,客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外。第二十一条规定,客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有有效期限的,应当视为当日有效;没有成交价格的,应当视为按市价交易;没有开平仓方向的,应当视为开仓交易。
  156.【答案】B
  【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十一条规定,不以真实身份从事期货交易的单位或者个人,交易行为符合期货交易所交易规则的,交易结果由其自行承担。
  157.【答案】B
  【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五条规定,因实物交割发生纠纷的,期货交易所住所地为合同履行地。
  158.【答案】B
  【解析】根据《刑法修正案(六)》第十二条第二款规定,社会保障金管理机构违反国家规定运用资金的,只对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行处罚,实行单罚制。
  159.【答案】B
  【解析】保证金是指期货交易者按照规定标准交纳的资金,用于结算和保证履约。
  160.【答案】A
  【解析】如果行贿对象是国家工作人员,行贿行为可能构成行贿罪;如果行贿对象不具有国家工作人员的身份,则可能构成对公司企业人员行贿罪。
  四、不定项选择题(本题共10个小题,每题2分,共20分。在每题给出的4个选项中,有1个或者1个以上的选项符合题目要求,请将符合题目要求选项代码填入括号内)
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